[美國]IPR過程也會造成禁反言

在進行專利分析時,例行工作常包括翻閱專利檔案卷宗(file wrapper)來尋找核駁過程中的蛛絲馬跡,以判斷請求項範圍是否會受到申請歷史禁反言(prosecution history estoppel)的影響而產生變化,此工作在判斷侵權時尤其重要。

多方複審程序(inter partes review,IPR)近年來常被運用來挑戰專利的有效性,也累積了可觀的資料量,其中包括了請願者與專利權人之間的攻防。那除了核駁歷程之外,專利權人在IPR過程中曾做過的主張是否也會造成禁反言?至少在美國,答案是肯定的。

在Aylus Networks, Inc. v. Apple, Inc.中,Aylus控告Apple TV的AirPlay功能侵犯其影音串流的專利。Apple在PTAB發動IPR反擊,而Aylus則在初步回應(preliminary response)中藉由對一請求項的解釋(僅有”Control Point Proxy logic”會被呼叫)而避免了該請求項被PTAB立案(institution)。

但Aylus的策略是否正確還很難說,因為在隨後的地院判決中,法官引用了前述Aylus自己的詮釋而做出了簡易判決(summary judgement)說明Apple並未侵權。如果Aylus在IPR中做出不同的抗辯,也許地院判決也會有不同結果?

地院也補充說明雖然IPR為一審判程序(adjudicative proceeding),但仍會造成申請程序放棄(prosecution disclaimer)。另外,在先前的判決也指出,多方再審(inter partes reexamination,現今已被inter partes review取代)的過程也會造成相同的效果。

Reference:

N.D. of California finds Prosecution Estoppel Based on IPR

Patent Owner’s IPR Statements May Constitute A “Disclaimer” of Claim Scope In Litigation