[美國] 內部證據與外部證據之運用

一般來說,在進行美國專利請求項建構(Claim Construction)時,可能會用到的資訊有內部證據(Intrinsic Evidence)及外部證據(Extrinsic Evidence),CAFC已確立內部證據優先於外部證據的原則(見Phillips案),但並不同證據間並無一定的參考順序,以下簡述各種證據的適用方式:

內部證據:

  1. 系爭專利:專利說明書的文字及圖示為請求項建構時的最佳指引,但須謹慎不可將實施例的限制直接加諸於請求項之上

  2. 審查歷史(Prosecution History):使用之價值比專利說明書低,但申請人可能在過程中明確地拋棄某權利範圍。判例可參考Nystrom v. TREX Co.及Hynix Semiconductor Inc. v. Rambus Inc.

  3. 專利或審查歷史中引用或合併(incorporated by reference)的先前技藝:CAFC一般視incorporated by reference的前案為內部證據的一部分。

  4. 相關案及其審查歷史:

    1. 在家族申請案中,較前申請的專利案(母案)在審查過程中若對共通的文字加以解釋,此時可能限縮到子案的範圍。
    2. 一般來說,若母案與子案使用不同的文字,母案的證據可能是無用的。判例可參考Ventana Med. Sys., Inc. v. Biogenex Labs., Inc.及Hill-Rom Servs., Inc. v. Stryker Corp.)
  5. 他國相關案:

    1. 他國申請案的審查歷史亦可作為解釋文字普通意義(ordinary meaning)的參考。判例可參考Starhome GmbH v. AT&T MobilityLLC、Glaxo Grp. Ltd. v. Ranbaxy Pharm., Inc.及Tanabe Seiyaku Co., Ltd. v. U.S. Int’l Trade Comm’n)
    2. 若向他國專利局的陳述是有關於該國專利法獨特之處,則不應用於請求項建構。判例可參考Pfizer, Inc. v. Ranbaxy Labs., Ltd.、Apple Inc. v. Motorola, Inc.

外部證據:

包括發明人證詞、專家證詞、書面證據、字典、相關訴訟的判決等。CAFC曾認為任何外部證據都不應使用(Vitronics案),但在Phillips及Teva案中已重申在適當情形下可參考外部證據。以下則為須遵循之原則:

  1. 只有當內部證據無法建立請求項的含意時,才考量外部證據。(Indus. Tech. Research Inst. v. Int’l Trade Comm’n)
  2. 不可與內部證據牴觸 (判例可參考Vederi, LLC v. Google, Inc. 及 Biagro Western Sales, Inc. v. Grow More, Inc.)
  3. 當說明書支持兩種不同解釋時,外部證據可用來確認何者是與PHOSITA的理解較一致的解釋
  4. 當內部證據傾向支持一種解釋時,外部證據可用於確認之間的一致性 (判例可參考H-W Technology, L.C. v. Overstock.com, Inc.、Interval Licensing LLC v. AOL, Inc.、AIA Eng’g Ltd. v. Magotteaux Int’l S/A、Conoco Inc. v. Energy & Environmental Int’l、Tap Pharmaceutical Products, Inc. v. Owl Pharmaceuticals, L.L.C.、Mass. Inst. of Tech. v. Abacus Software、Boston Sci. Scimed Inc. v. Cordis Corp.、Hill-Rom Servs., Inc. v. Stryker Corp.、Ortho-McNeil Pharm., Inc. v. Caraco Pharm. Labs., Ltd.)
  5. 專家證詞應奠基於內部證據及其他可靠證據之上方可被考慮(判例可參考SkinMedica, Inc. v. Histogen Inc.、Network Commerce, Inc. v. Microsoft Corp.)
  6. 最高法院Teva案的判決可能改變外部證據的適用性。

(本文部分內容取自Patent Case Management Judicial Guide, Third Edition)